证券市场“看门人”得先看住自己

   半年约160条监管举措，差不多平均每天就有1张“罚单”，其不仅折射出监管层对券商违规行为的处罚力度进一步加大，更反映出作为证券市场“看门人”的券商及其从业人员在公司治理和内部控制上依然存在“短板”。

  据最新的不完全统计，今年上半年，中国证监会及各证监局、沪深京交易所等监管主体，共向券商及其从业人员发出约160条监管举措，涉及数十家券商。无论是敲警钟的数量，还是受处罚的券商数量，同比均有增加。

  梳理这些监管举措可以发现，券商公司治理与内部控制存在风险是主流问题，而出具警示函、监管谈话、责令改正等是监管采取的主要监管措施。

  目前，我国证券市场投资者数量已突破2亿。加强投资者保护，包括券商在内的中介机构是不可或缺的重要一环。尤其是在全面实行注册制的背景下，包括券商在内的中介机构的勤勉尽责更是关键。

  2020年3月1日，新证券法开始实施。在资本市场加强法制建设的过程中，以注册制为核心的新证券法明晰了各市场主体的权利义务，尤其是强化了包括券商在内的中介机构的“看门人”作用。据统计，新证券法全文提及“证券公司”144次。

  信息披露和投资者保护两条主线贯穿整部证券法，奠定了包括券商在内的中介机构的责任基础，要求其重新正视自身的“看门人”职责。在此背景下，自去年以来，监管部门多次强调压实包括券商在内的中介机构责任，相关监管细则陆续完善出台。

  面对重要性日益凸显的“看门人”职责，券商等中介机构无疑须进一步提高自身的治理和内控水平。但是，从今年上半年券商及其从业人员领到的160条监管举措来看，其现状显然不容乐观。

  从从业人员利用他人账户自己炒股、代客炒股，到营业部销售非公司代销的金融产品；从副董事长代为履行董事长职务的时间过长，到违反有关打击洗钱的监管规定；从督导履职不到位，到因App升级上线前未充分测试、出现故障未报告……在这些不一而足的违法违规行为背后，部分券商在公司治理和内部控制上风险意识的淡薄暴露无遗，其作为证券市场“看门人”职责的发挥难免令人担忧。

  一段时间以来，在屡屡爆出的发行欺诈案中，部分券商在履行证券市场“看门人”的职责时，不时“打瞌睡”甚至为虎作伥，暴露出职业操守的缺失，给市场和投资者造成损失，“看门人”难辞其咎。

  因此，在“防风险”“强监管”的大背景下，券商首先要看住自己，从自身的内控水平和公司治理入手，综合施策，标本兼治，进而提高执业质量，为资本市场高质量发展发挥好“看门人”的职责。




 

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